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第一条:企业法律顾问公司风险识别与评估制度(图)
发布时间:2021-09-12 14:59

公司法律顾问公司

第一章风险识别与评价体系的一般规定

第一条规范企业法律顾问公司(以下简称“公司”)投资者适当性管理,保护投资者合法权益。根据《中华人民共和国证券法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等相关业务规则,制定合格投资者风险披露办法(以下简称《办法》) ”)。公司法律顾问

第二条公司向投资者提供的产品或相关服务,适用本办法、公司其他业务规则以及相关行业自律组织有关投资者适当性管理的规定。公司可根据本办法的规定制定具体的投资者适当性管理指引。严格实施投资者适当性管理,坚持向合格投资者募集资金。公司法律顾问

第三条投资者适当性管理的实施不能代替投资者自身的投资判断,也不会降低产品或服务的内在风险。相应的投资风险、履约义务和费用由投资者自行承担。

第二章风险识别与评估

第四条公司在不同时期、不同内部环境、不同业务层次和不同工作环节可能面临不同的风险。公司应当遵循立足实际、突出重点、体现差异、适应变化的原则。开展风险识别和评估工作。公司法律顾问

第五条风险是指可能对内部控制目标的实现产生不利影响的不确定因素。

第6条风险识别是判断企业面临的风险性质的过程。

第七条风险评估是指及时识别、科学分析影响公司内部控制目标实现的各种不确定因素并采取对策的过程。

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第八条风险评估一般应当按照目标设定、风险识别、风险分析、风险应对等程序进行。

第9条目标设定是风险识别、风险分析和风险应对的前提。公司应根据战略目标设定相关的经营目标、财务报告目标、合规目标和资产安全完整性目标,并根据设定的目标水平合理确定公司整体风险承受能力和特定业务层面的可接受风险。

第十条公司应当在充分研究、科学分析的基础上,准确识别影响公司内部控制目标实现的内外部风险因素。公司法律顾问

第十一条 公司应关注的内部风险因素一般包括:高级管理人员的职业道德、员工的职业能力、团队精神等人员素质因素;经营方法、资产管理、业务流程设计、财务报告编制及信息披露等管理因素;财务状况、经营成果、现金流等基本实力因素;研发、技术投入、信息技术应用等技术因素。公司法律顾问

第十二条公司应关注的外部风险因素一般包括:经济状况、产业政策、资源供应、利率调整、汇率变动、融资环境、市场竞争等经济因素;法律、法规、监管要求和其他法律因素;文化传统、社会信用、教育基础、消费行为等社会因素;技术进步、技术改进、电子商务等技术因素;自然灾害、环境条件等自然环境因素。

第十三条公司在进行风险识别时,可以采取小组讨论、问卷调查、案例分析、专业机构咨询等方式识别相关风险因素。尤其要注意总结和吸收公司过去的经验教训。同行业的经验教训加强了对高风险和多重风险因素的关注。公司法律顾问

第十四条公司从风险发生的可能性和影响程度两个方面对识别出的风险因素进行分析。公司根据实际情况,针对不同风险类别确定科学合理的定性定量分析标准。公司法律顾问

第十五条公司根据风险分析结果,根据风险的重要程度,运用专业判断,根据风险发生的可能性及其对公司影响的严重程度,对风险进行排序,确定哪些应该关注重要风险。公司法律顾问

第十六条公司根据风险分析,结合风险产生的原因、公司整体风险承受能力、具体业务层面可接受的风险水平,确定风险应对策略。

第十七条风险应对策略一般包括风险规避、风险承担、风险降低和风险分担。

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第十八条 公司应对超出整体风险承受能力或特定业务层面可接受风险水平的风险实施风险规避。

第十九条公司在总体风险承受能力和具体业务层面可接受的风险水平范围内公司法律顾问,不打算对风险采取进一步控制措施的,在权衡成本和收益后,公司可以实施风险假设。

第20条公司在权衡成本和收益后,愿意在特定业务层面的整体风险承受能力和可接受的风险水平范围内,单独采取进一步控制措施,降低风险、增加利润或缓释风险。万一发生损失企业法律顾问,可以实施风险降低。公司法律顾问

第21条公司可在权衡成本和收益后,对特定业务层面整体风险承受能力和可接受风险水平范围内的风险实施风险分担。

第 22 条风险应对策略与公司的具体业务或事件相关。不同的业务或事件可以采取不同的风险应对策略,同一业务或事件在不同的时间可以采用不同的风险应对策略。同样的业务或事件也可以与同期的风险降低和风险分担应对策略相结合。公司法律顾问

第二十三条公司按照规定的程序和方法进行风险评估后,可以结合业务流程、风险因素、重要性等级、风险应对策略,对可能存在的风险进行分析。风险清单和公司风险数据库的建立,为风险评估的持续发展和持续改进提供充足有效的数据支持。

第二十四条 公司应当重视风险评估的连续性第一条:企业法律顾问公司风险识别与评估制度(图),及时收集风险及与风险变化相关的各类信息,定期或不定期进行风险评估,及时更新和维护风险数据库。及时处理。公司法律顾问

第三章附则

第二十五条本制度由执行董事负责解释。公司法律顾问

第二十六条本制度自发布之日起经执行董事批准后施行。公司法律顾问